otc场外交易合法吗

1. OTC交易的概念和特点

OTC交易（Over-The-Counter）是指在证券交易所之外进行的交易活动，主要包括股权、外汇和衍生品等金融产品的交易。与交易所交易不同，OTC交易的交易双方可以直接协商交易条件，并且无需遵守交易所的规则和监管。

OTC交易市场具有以下特点：

1) 市场参与者多样性：OTC市场涵盖了大量的金融产品和交易对象，吸引了来自各行各业的交易双方。

2) 交易灵活性高：OTC交易不受交易所的限制，交易双方可以自由协商交易条件，灵活度较高。

3) 透明度低：相比交易所交易，OTC交易的信息披露要求较低，交易过程相对不够透明。

4) 风险较高：由于缺乏交易所的监管，OTC市场存在较高的风险，尤其是信用风险和流动性风险。

2. OTC交易的合法性

根据相关法律法规，OTC交易本身是合法的，但在具体操作过程中可能涉及一些非法行为。

以下是OTC交易中可能触碰到法律红线的情况：

1) 协助洗黑钱或资金转移：如果交易双方知道对方从事犯罪活动，并协助其转换或转移财物，就可能被认定为犯罪行为。

2) 通过非法途径转移财物：如果没有正当理由，通过非法途径协助转换或转移财物，也可能涉嫌违法。

3) 以明显低于市场价格交易：如果没有正当理由，以明显低于市场价格进行交易，可能被认定为违法行为。

4) 操纵市场价格：如果通过操纵市场价格获取不当利益，也会被视为非法行为。

5) 未经批准提供金融服务：在没有得到相关批准的情况下，从事金融服务业务也是非法行为。

需要指出的是，在OTC交易中存在一些灰色地带，不同***和地区对OTC交易的监管方式和要求也不尽相同，因此在具体操作中需要谨慎遵守当地的法律法规。

3. 盘点OTC交易平台合法性的方法

为了判断一个OTC交易平台是否合法，可以采取以下方法：

1) 了解交易平台的基本信息：需要获取交易平台的注册信息、背景资料、经营许可证等基本信息，以确保其合法运营。

2) 检查交易平台的监管情况：查看交易平台是否受到当地监管机构的监管，是否有相关的注册和许可证明。

3) 研究交易平台的信誉和口碑：通过查阅网上的用户评价和投诉情况，了解交易平台的信誉和口碑。

4) 确认交易平台的交易机制和规则：了解交易平台的交易机制、风控措施和费用规定，以保证自身权益。

5) 关注交易平台的合规合法运营：注意关注交易平台是否遵循当地的金融法律法规，在业务操作中是否合规合法。

4. ***对OTC交易的态度及必要性

***在2013年发布了《关于防范比特币风险的通知》，对比特币等虚拟货币的交易进行了明确禁止。虽然在海外的数字货币交易所中仍有大量***玩家，但需要注意遵守相关法律法规。

***对于OTC交易的态度是明确禁止涉及虚拟货币的交易活动，但在其他金融产品的OTC交易方面并没有明确禁止。因为OTC交易具有一定的灵活性和便利性，对于无法在交易所上市交易的金融产品来说，OTC交易市场提供了一个很好的交易平台。

OTC交易也存在一定的风险，包括信用风险和流动性风险等。在进行OTC交易时，投资者应该注意风险控制和合法合规的原则，选择合法的交易平台进行交易。

OTC交易本身是合法的，但需要遵循一定的规则和标准。投资者在进行OTC交易时，应该多方考量交易平台的合法性和信誉度，并注意风险控制和合规操作，以保障自身的合法权益。